Mezzanotti, Alessandro (A.A. 2020/2021) La funzione di compliance nella governance della società bancaria. Tesi di Laurea in Diritto dei mercati finanziari, Luiss Guido Carli, relatore Marino Perassi, pp. 157. [Single Cycle Master's Degree Thesis]

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Abstract/Index

I controlli interni nella governance bancaria. Le definizioni di controlli interni. L’evoluzione storica del sistema dei controlli interni. Internal governance e organizzazione del sistema dei controlli. Le funzioni di controllo. La funzione di compliance. Perché una funzione di compliance: quadro normativo di riferimento e finalità. Requisiti e principi alla base della funzione di compliance. Organizzazione della funzione di compliance: ruolo del responsabile della funzione. Il coordinamento con gli altri organi di controllo. Gli oggetti della compliance. Compliance e antiriciclaggio. Contesto normativo di riferimento. Policy antiriciclaggio.

References

Bibliografia: pp. 148-155. Sitografia: pp. 156-157.

Thesis Type:	Single Cycle Master's Degree Thesis
Institution:	Luiss Guido Carli
Degree Program:	Single Cycle Master's Degree Programs > Single Cycle Master's Degree Program in Law (LMG-01)
Chair:	Diritto dei mercati finanziari
Thesis Supervisor:	Perassi, Marino
Thesis Co-Supervisor:	Providenti, Salvatore
Academic Year:	2020/2021
Session:	Autumn
Deposited by:	Alessandro Perfetti
Date Deposited:	15 Jun 2022 15:18
Last Modified:	15 Jun 2022 15:18
URI:	https://tesi.luiss.it/id/eprint/32698

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